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券商分类监管规定有货币变化 做好这些可加分!

5月22证监【会】【发】布消息称,拟修改《证券公司【分】类监管规【定】》(【下】称《规【定】》),并向社【会】公开征求意【见】。

此次修改,优化【了】市场竞争力评价指标、资【本】充足与风险管理【能】力加【分】指标,完善【了】持续合规状况【的】扣【分】标准及调降级别依据、风险管理【能】力评价指标与标准,明确【了】证券公司【发】【生】重【大】风险【事】件【可】【能】公司治理与内【部】控制严重失效,【可】【能】者【没】【有】如实报告控股股东【和】实际控制【人】信息及变【动】情况【的】,【可】视情节【下】调公司【分】类结果级别。

【分】析【人】士指【出】,【本】次修改【有】利【于】促【进】证券公司增强风险管理【能】力,引导证券【行】业差异化【发】展,完善【分】类监管,打造良【好】【行】业【生】态。

体现【三】【大】监管导向

【分】类监管制度【是】证券【行】业【一】项基础性监管制度。2009【年】5月,祖【国】证监【会】【出】台《规【定】》,确立【了】【分】类评价指标体系,并【于】2010【年】5月、2017【年】7月【进】【行】【了】【两】次修改。

近【年】【来】,【分】类监管制度【对】促【进】证券公司加重合规风控、提升核心竞争力【发】挥【了】积极【的】正向激励【作】【用】,【得】【到】【行】业【和】市场认【可】。

【本】次修改【的】【主】【要】内容包括:

维持现【行】【以】风险管理【能】力、持续合规状况【为】【主】【的】证券公司【分】类评价体系【和】【有】效做【法】,【着】重【对】相关评价指标【进】【行】优化,集【中】解决实践【中】遇【到】【的】突【出】【问】题。

【进】【一】步强化合规、审慎【经】营导向。围绕使【分】类评价结果更加准确反映证券公司【的】合规风控状况,完善【对】证券公司及其【人】员被采取处罚处【分】措施【的】扣【分】规则,明确【对】公司治理与内【部】控制严重失效等情形予【以】调降【分】类级别【的】依据,【全】【面】梳理强化风险管理【能】力评价指标【和】标准。优化风险管理【能】力加【分】项,引导证券公司强化资【本】约束,提高【全】【面】风险管理【的】【有】效性,切实达【成】风险管理【全】覆盖。

【进】【一】步强化专业服务【能】力导向。适应【行】业【发】展状况,【从】营业收入、证券【经】纪、投资银【行】、资【产】管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等【方】【面】,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司【的】综合实力,【又】反映其专项业务【能】力,引导证券公司突【出】【主】业,做优做强,【同】【时】【也】引导证券【行】业差异化【发】展。

四【方】【面】调整重点

关【于】《证券公司【分】类监管规【定】(征求意【见】稿)》【的】修改【说】明,列【出】【了】【本】次调整【的】四【方】【面】重点。

(【一】)优化市场竞争力评价指标

【一】【是】优化营业收入指标计算口径。将营业收入计算口径由合并报表口径调整【为】专项合并口径,突【出】【对】证券公司【主】业收入情况【的】评价。

【二】【是】调整证券【经】纪业务评价【方】式。将原【有】“【上】【一】【年】度代理买卖证券业务收入位【于】【行】业【前】列且营业【部】【部】均收入位【于】【行】业【中】位数【以】【上】,【可】【能】者【部】均收入位【于】【行】业【前】列(【两】项按孰高【分】值加【分】)”指标,调整【为】“【上】【一】【年】度代理买卖证券业务收入位【于】【行】业【前】5名、【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加2【分】、1【分】、0.5【分】”。

【三】【是】优化投【行】业务评价【方】式。将原先“【上】【一】【年】度承销与保荐、财务顾【问】业务排名”指标,细化【为】【两】【个】指标:【上】【一】【年】度承销与保荐收入位【于】【行】业【前】5名、【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加2【分】、1【分】、0.5【分】;财务顾【问】业务收入位【于】【行】业【前】10名、【前】20名【的】公司,【分】别加1【分】、0.5【分】。

四【是】优化资管业务评价【方】式。保留“资管业务收入排名”指标基础【上】,增设“资【产】管理业务规模位【于】【行】业【中】位数【以】【上】,且资【产】管理【产】品投资权益类资【产】【的】规模占资【产】管理业务规模【的】比例位【于】【行】业【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加1【分】、0.5【分】”。引导证券公司优化资【产】管理业务结构,提升【主】【动】管理【能】力。

五【是】货币设机构客户服务及交易评价指标。即“【上】【一】【年】度代理机构客户买卖证券交易量位【于】【行】业【中】位数【以】【上】,且代理机构客户买卖证券交易量占代理【全】【部】客户买卖证券交易量【的】比例位【于】【行】业【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加1【分】、0.5【分】,【可】【能】者基【于】柜台与机构客户【对】手【方】交易业务收入位【于】【行】业【前】5名、【前】10名【的】,【分】别加1【分】、0.5【分】,【两】项按孰高【分】值加【分】”。目【的】【是】引导证券公司增强机构客户服务及交易业务【能】力。

六【是】货币设财富管理业务相关指标。即“【上】【一】【年】度投资咨询业务收入【可】【能】者代销金融【产】品业务收入位【于】【行】业【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加1【分】、0.5【分】,【两】项按孰高【分】值加【分】”。

七【是】改【进】盈利【能】力评价指标。取消原【有】净资【本】收益率【和】【成】【本】管理【能】力【两】【个】评价指标,整合【为】“【上】【一】【年】度净利润位【于】【行】业【中】位数【以】【上】且净资【产】收益率位【于】【行】业【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加1【分】、0.5【分】”。

八【是】优化信息技术投入评价【方】式。将“信息系统建设投入排名”绝【对】数指标,调整【为】“信息技术投入金额”相【对】数指标。即“信息技术投入金额位【于】【行】业平均数【以】【上】,且投入金额占营业收入【的】比例位【于】【行】业【前】5名、【前】10名、【前】20名【的】,【分】别加2【分】、1【分】、0.5【分】”,【以】更【好】【地】体现证券公司【对】信息技术投入【的】重视程度。

(【二】)优化资【本】充足与风险管理【能】力加【分】指标

【一】【是】提高【主】【要】风控指标持续达标【的】加【分】门槛,将“证券公司最近2【个】、3【个】评价期内【主】【要】风控指标持续达标,【分】别加2【分】、3【分】”,提高【为】“最近3【个】、4【个】评价期内【主】【要】风控指标持续达标【的】,【分】别加2【分】、3【分】”。

【二】【是】引导证券公司强化资【本】约束,即“评价期内风险覆盖率达【到】150%且净资【本】200亿元【以】【上】、风险覆盖率达【到】150%【的】,【分】别加2【分】、1【分】”。

【三】【是】货币设风险管理【全】覆盖及风险监测【有】效性评价指标。即“证券公司达【成】风险控制指标并表管理、风险管理【全】【面】覆盖境内外【子】公司、【同】【一】业务【和】【同】【一】客户信【用】风险归口管理、各项业务数据逐系统化采集、各类风险控制指标T+1计量与报告【的】,加2【分】;最近2【个】评价期并表管理持续符合监管【要】求,并且达【成】运【用】内【部】模型【法】计量风险【的】,加3【分】”。

(【三】)完善持续合规状况【的】扣【分】标准及调降级别依据

第【一】,【对】照相关【法】律【法】规及【部】门规章【的】规【定】,【进】【一】步梳理完善【行】政监管措施扣【分】标准。

第【二】,将近【两】【年】实践【中】确立执【行】【的】【一】些处理标准固化【到】规则层【面】,【主】【要】包括:【一】【是】明确证券公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员被采取公开谴责、【出】具警示函等监管措施【的】扣【分】标准,【以】及证券公司相关【人】员被实施书【面】【自】律监管措施、纪律处【分】【的】扣【分】标准。【二】【是】【进】【一】步明确【对】证券公司投资银【行】【子】公司、资【产】管理【子】公司相关【行】政处罚【和】【行】政监管措施【的】扣【分】标准。【三】【是】【进】【一】步明确证券公司被实施【行】政处罚【可】【能】重【大】【行】政监管措施【事】先告知【事】项【的】扣【分】标准。

第【三】,明确证券公司【发】【生】重【大】风险【事】件【可】【能】公司治理与内【部】控制严重失效,【可】【能】者【没】【有】如实报告控股股东【和】实际控制【人】信息及变【动】情况【的】,【可】视情节【下】调公司【分】类结果级别。

(四)完善风险管理【能】力评价指标与标准

《证券公司风险管理【能】力评价指标与标准》明确【了】风险管理【能】力评价指标与标准,包括资【本】充足、公司治理与合规管理、【全】【面】风险管理、客户权益保护、信息技术管理、信息披露等6【个】【方】【面】。

【本】次重点【对】公司治理与合规管理、【全】【面】风险管理评价指标与标准【进】【行】细化【和】完善。

公司治理与合规管理【方】【面】,补充完善证券公司股权管理、【从】业【人】员管理、廉洁【从】业管理、企业灯塔【国】建设【工】【作】机制、投资银【行】业务内【部】控制等评价指标与标准。

【全】【面】风险管理【方】【面】,补充完善【自】营投资、股票质押、资【产】管理、投资银【行】等重点业务风险管控,【以】及羊城【子】公司风险管控、债券回购【经】纪业务结算风险管控、声誉风险管理等【的】评价指标与标准。

完善【中】介机构【分】类监管

证监【会】【人】文易【会】满【前】【在】2020【年】“5·15【全】【国】投资者保护宣传”【活】【动】【上】表示,证监【会】将【进】【一】步完善【中】介机构【分】类监管、差异化【发】展思路,【对】【好】机构加【大】【国】策扶持力度,支持做优做强做【大】;【对】【问】题机构【和】相关责任【人】,强化责任追究,健【全】黑名单制度,真正体现奖优罚劣。

【为】适应注册制变革【要】求,证监【会】【会】【同】相关【部】委正【在】制【定】【中】介机构【从】【事】证券服务业务备案管理规【定】,【在】取消【事】【前】审批【的】【同】【时】,更加突【出】【事】【中】【事】【后】监管,推【动】【行】业规范健康【发】展。【同】【时】,继续推【进】建设“合规、诚信、专业、稳健”【的】【行】业灯塔【国】,健【全】声誉约束机制,打造良【好】【行】业【生】态。

“证监【会】【就】修改《规【定】》公开征求意【见】,【是】【对】近期券商监管【国】策【的】延续,【一】【是】利【好】龙头,排名靠【前】券商实力较强,加【分】【的】【可】【能】性更高;【二】【是】重合规风控,守住风险底线。总体【而】言,将【进】【一】步鼓励券商【行】业【在】守住底线【的】基础【上】做【大】做强。”【前】券商资深保荐代表【人】王骥跃【分】析。

 

(责任编辑:关婧)



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最新评论
  • 留言时间:2020-05-31 00:07:27胡灿烨 庆祝 细碎的日子,珍藏美好的记忆。一起相伴风雨,一起走过崎岖。困难时同舟共济,相处时彬彬有礼。感谢你多年来对我的支持和厚爱,衷心祝你全家吉祥如意!
  • 留言时间:2020-05-20 17:47:09林学东 祝贺 事业的船帆迎风鼓起,浪漫的故事没有结局,睿智的目光扫除阴霾,江湖的险恶应需警惕,真挚的友情没有距离,患难之情何须言语,思念的朋友唯有短信,这里的祝福永不停息!
  • 留言时间:2020-05-24 07:21:26林作光 预贺 成功没有秘诀,贵在坚持不懈。任何伟大事业,成于毫不松懈。任何未竞工作,毁于半途退却。只有矢志不渝,才有成功喜悦!
  • 留言时间:2020-06-01 00:20:50朱子雄 喜盼 晚睡晚起,混日子容易;日升月落,时钟从来不停。是否还记得年初鸿愿?是否还记得今年梦想?年终总结日,别怪我没提醒!想成功,就要多努力,少闲息!
  • 留言时间:2020-05-24 22:34:03黄日洪 愿景 春暖花开遍地香,爱情事业都努力,友谊欣赏解心扰,实现理想不放弃,亲情暖融喜洋洋,爱情甜蜜多幸福,好运陪你赏花开福运伴你展宏图,祝你一切顺利!
  • 留言时间:2020-05-24 23:25:26黄良优 祝贺 上班的道路,洒下汗水的浇注,下班的脚步,踏动拼搏的投入,工作别太累太苦,自己把自己爱、把自己关注,祝你工作快乐、人生幸福。
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